【培訓(xùn)對象】
公司內(nèi)控、內(nèi)審及相關(guān)管理人員。

【培訓(xùn)收益】
幫助內(nèi)審人員快速掌握內(nèi)控內(nèi)審相關(guān)方法及技巧；幫助企業(yè)建立一支有效的、有戰(zhàn)斗力的內(nèi)部審計團(tuán)隊(duì) ；跳出原來混亂無章的工作狀態(tài)、建立科學(xué)先進(jìn)的內(nèi)控審計流程和工作底稿；學(xué)會各個業(yè)務(wù)循環(huán)常見風(fēng)險點(diǎn)和內(nèi)控缺陷所在，在內(nèi)審過程中快速找到問題及風(fēng)險管理的關(guān)鍵，為企業(yè)運(yùn)營管理提出改善建議。

（一）內(nèi)部審計基礎(chǔ)
1.內(nèi)部審計概述
2.內(nèi)部審計團(tuán)隊(duì)建設(shè)
- 內(nèi)部審計的部門設(shè)置
- 內(nèi)部審計人員的素質(zhì)
- 內(nèi)部審計部門的工作范圍及作用
3.內(nèi)部審計文書與標(biāo)準(zhǔn)
- 內(nèi)部審計專業(yè)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
- 管理需要——內(nèi)部審計的工作方法
- 各階段常用的文書和表格
- 道德規(guī)范
4.內(nèi)部審計流程
- 內(nèi)部審計組織與計劃
- 審計立項(xiàng)與授權(quán)
- 審計準(zhǔn)備
- 初步調(diào)查
- 指導(dǎo)和開展內(nèi)部審計
- 分析性程序及符合性測試
- 實(shí)質(zhì)性測試及詳細(xì)審查
- 審計發(fā)現(xiàn)與設(shè)計建議
- 向董事會和高層管理者報告

（二）內(nèi)控與風(fēng)險管理基礎(chǔ)
內(nèi)部控制及內(nèi)控審計實(shí)務(wù)基礎(chǔ)
引言：企業(yè)舞弊及風(fēng)險防范
內(nèi)部控制與風(fēng)險管理框架與法規(guī)介紹
建立風(fēng)險管理體系九步法講解
總體了解
流程劃分與分析
目標(biāo)設(shè)定
風(fēng)險辨識
風(fēng)險分析
風(fēng)險評價
選擇風(fēng)險管理策略
建立控制活動
持續(xù)改進(jìn)
內(nèi)控及風(fēng)險管理常見工具和表單
我國企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理常見問題及對策
不相容職責(zé)未有效分離
崗位職責(zé)與職務(wù)代理不夠合理
未建立崗位輪換制度
過于依賴人治，企業(yè)資源個人化
授權(quán)審批體系不合理
IT建設(shè)落后或未進(jìn)行有效規(guī)劃
內(nèi)控制度體系混亂
流程與表單未有效使用
過于注重效率，忽視風(fēng)險控制
內(nèi)控制度執(zhí)行不到位

（三）企業(yè)各業(yè)務(wù)循環(huán)常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)及審計方法
銷售與收款環(huán)節(jié)常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
銷售合同及收款管理
授信及應(yīng)收賬款管理
銷售物流管理
采購與付款環(huán)節(jié)常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
招標(biāo)管理
供應(yīng)商選擇與管理
貨物驗(yàn)收與采購付款
存貨管理
基建工程項(xiàng)目與固定資產(chǎn)常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
投資環(huán)節(jié)常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
財務(wù)管理常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
貨幣資金管理
票據(jù)管理
費(fèi)用報銷及付款管理
收款管理
投融資管理
會計核算及財務(wù)報告編制
人力資源環(huán)節(jié)常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
人力資源引進(jìn)階段（人員招聘）
人力資源開發(fā)階段（勞動合同簽訂、培訓(xùn)）
人力資源使用階段（日常考勤、薪酬激勵、考核）
人力資源退出階段（離職與辭退）
行政綜合管理常見風(fēng)險、內(nèi)控要點(diǎn)與審計方法
印章管理
公文與檔案管理
合同管理
資產(chǎn)管理
信息系統(tǒng)管理 

【基本介紹】
南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、復(fù)旦大學(xué)會計學(xué)博士、上海證券交易所博士后、注冊會計師（CPA）、英國財務(wù)會計師（IFA）、澳大利亞資深公共會計師（FIPA Au）、國際注冊內(nèi)審師（CIA）、高級會計師，兼任北京財稅研究院研究員、納稅人俱樂部特聘專家、《董事會》及《證券市場周刊》等特約作者、CCTV證券資訊頻道特約專家嘉賓，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交大、上海財大、上海國家會計學(xué)院、北京國家會計學(xué)院、暨南大學(xué)等多所高校特聘講師，已為上百家企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)提供咨詢、培訓(xùn)、融資及IPO上市輔導(dǎo)等服務(wù)。
馬軍生老師是資深財務(wù)與資本專家，致力于財稅、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、資本領(lǐng)域研究及實(shí)務(wù)，二十多年工作經(jīng)歷，曾任職大型央企、中國銀行、知名會計師事務(wù)所、上海證券交易所及券商投行部，擔(dān)任多家企業(yè)財務(wù)顧問，指導(dǎo)幾十家上市公司和企事業(yè)單位建立內(nèi)控體系并輔導(dǎo)實(shí)施，并協(xié)助多家企業(yè)新三板掛牌、IPO上市及投融資工作，擅長財務(wù)報表、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、資本運(yùn)營等課程。
編著《內(nèi)控漏洞識別與財務(wù)應(yīng)對》、《財務(wù)報表分析技術(shù)》，在《財務(wù)與會計》、《董事會》、《企業(yè)管理》、《中國證券報》等報刊發(fā)表《內(nèi)部控制十大漏洞》、《企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)若干問題思考》、《企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)十大誤區(qū)及防范》、《新會計準(zhǔn)則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創(chuàng)新基金、博士后基金、會計學(xué)會等多項(xiàng)課題。
【資歷背景】
二十多年從業(yè)經(jīng)歷，曾擔(dān)任大型企業(yè)內(nèi)審經(jīng)理、子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、商業(yè)銀行信貸經(jīng)理、知名會計師事務(wù)所（全球第五大會計師事務(wù)所）咨詢合伙人、私募股權(quán)投資基金合伙人、券商投行部執(zhí)行董事，為北大、清華、復(fù)旦、上海交大等多所知名高校MBA班/總裁班授課，為中國重工、東風(fēng)汽車、紫光股份、國華能源投資、中國太保、中國鋁業(yè)、北方工業(yè)公司、杉杉集團(tuán)、浦東建設(shè)、東方財富網(wǎng)、江蘇中大建設(shè)、廣博股份、水星家紡、深天馬、外高橋造船、云南錫業(yè)、山西汾酒、信和科技、重慶港九、安徽招標(biāo)集團(tuán)、WMF（中國）有限公司、上海稅務(wù)局、上海機(jī)關(guān)事務(wù)管理局等多個中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供內(nèi)控及財務(wù)管控咨詢服務(wù)，為企業(yè)提供務(wù)實(shí)的咨詢方案，并通過系統(tǒng)的培訓(xùn)輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)施，促使方案有效落地。尤其以財務(wù)分析、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和資本運(yùn)營等見長，培訓(xùn)學(xué)員過萬名，受到學(xué)員普遍好評。
【授課視頻鏈接】
財務(wù)管控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTYwNDA0.html
內(nèi) 控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTExMzY0.html
非 財： http://v.youku.com/v_show/id_XNzIwOTQzNDI4.html （有密碼：123123）

【核心課程】
管理人員、MBA班和總裁研修班課程
《非財務(wù)人員的財務(wù)管理》
《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》
《企業(yè)IPO上市實(shí)務(wù)與財務(wù)準(zhǔn)備》
《股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查》
財務(wù)人員課程
《內(nèi)控漏洞識別與財務(wù)應(yīng)對》
《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》
《企業(yè)財務(wù)報表分析與舞弊識別》
《全面預(yù)算管理——體系建立與全程實(shí)戰(zhàn)》
《企業(yè)內(nèi)部控制審計》
銀行課程
《信貸視角財務(wù)報表分析與虛假報表識別》
《商業(yè)銀行案件防控和風(fēng)險管理》
《商業(yè)銀行財務(wù)分析與管理會計》 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會計結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個人結(jié)算賬戶的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監(jiān)會處罰情況說明及新形勢下的監(jiān)管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監(jiān)管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監(jiān)發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應(yīng)用案例說明1）文..

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• 票據(jù)風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據(jù)交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據(jù)”是社會經(jīng)濟(jì)活動中重要的有價憑證，其安全性關(guān)系著國家的經(jīng)濟(jì)安全，這是票據(jù)認(rèn)知的重要一步。一、票據(jù)交易管理的意義所在1.票據(jù)是時代的必然產(chǎn)物2.票據(jù)創(chuàng)造了新的金融游戲規(guī)則3.傳統(tǒng)票據(jù)業(yè)務(wù)中暴露出來的問題4.票據(jù)交易管理帶來的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶成為精神病人如何支取其賬戶內(nèi)的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監(jiān)護(hù)人不盡職，村委會或者街道有權(quán)指定監(jiān)護(hù)人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監(jiān)護(hù)人不盡職，村委會或者街道有權(quán)指定監(jiān)護(hù)人嗎？案例二：客戶成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時期1. 新形勢下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴2. “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢下的合規(guī)管理要求3. 銀監(jiān)會提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險提示、客戶信息安全管理、..

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營法律風(fēng)險防范

   

  第一講：銀行柜面業(yè)務(wù)及中后臺法律風(fēng)險防范一、存款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險點(diǎn)及司法審判規(guī)則案例分析：銀行私自劃扣儲戶資金抹賬，我的地盤我說了算？!案例分析：私自攬存誰擔(dān)責(zé)？——合同主體與表見代理二、取款業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)和管理1.代理取款法律風(fēng)險及管理案例分析：代理取款案的思考2.繼承取款法律風(fēng)險及管理案例分析：繼承取..

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