【培訓(xùn)對(duì)象】
公司中高級(jí)管理人員、法律事務(wù)管理人員、合規(guī)及風(fēng)控人員

【培訓(xùn)收益】
● 強(qiáng)化企業(yè)中高層管理者的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)； ● 準(zhǔn)確識(shí)別業(yè)務(wù)工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)； ● 指導(dǎo)企業(yè)管理者實(shí)施合規(guī)管理工作。

第一講：依法治國(guó)背景下的企業(yè)法治建設(shè)
一、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系
1. 體系構(gòu)成
1）“摸著石頭過(guò)河”
2）監(jiān)察體制改革
2. 法律面前人人平等
1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論
2）呼格吉勒?qǐng)D、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計(jì)劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來(lái)、周永康
二、企業(yè)法治建設(shè)的必要性
1. 境外企業(yè)法治建設(shè)概況
1）美國(guó)的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》
2）英國(guó)的《反賄賂法》
3）柏林清潔公司案
4）西門子—魯伯格案
2. 企業(yè)合規(guī)的國(guó)際規(guī)則
1）聯(lián)合國(guó)反腐敗公約
2）經(jīng)合組織
3）國(guó)際商會(huì)
4）ISO19600和ISO37001
3. 國(guó)內(nèi)相關(guān)案例
1）雀巢公司員工侵犯公民個(gè)人信息案
2）葛蘭素史克行賄案

第二講：公司治理合規(guī)
引言：從“寶萬(wàn)之爭(zhēng)”和王石的情懷說(shuō)起
一、公司法合規(guī)基礎(chǔ)
1. 公司法合規(guī)的必要性
1）英國(guó)女王的特許令
2）《拿破侖法典》與股份公司
案例：債權(quán)人圍堵股東會(huì)
2. 公司合規(guī)的責(zé)任主體
案例解析：財(cái)產(chǎn)混同與連帶責(zé)任
案例解析：關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的禁止
二、公司設(shè)立中的合規(guī)
1. 設(shè)立中常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施
2. 員工持股計(jì)劃、職工持股會(huì)與決策隔離
3. 如何籌劃企業(yè)改制的股權(quán)結(jié)構(gòu)
三、公司變更、解散、清算中的合規(guī)
1. 股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
2. 股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制
3. 通知與公告?zhèn)鶛?quán)人
4. 清算義務(wù)人的責(zé)任（案例解析）
四、公司運(yùn)作中的合規(guī)
1. 董監(jiān)高的消極資格
2. 高管的職責(zé)沖突
3. 超越權(quán)限——民法典、九民會(huì)議紀(jì)要的相關(guān)規(guī)定
4. 違反議事規(guī)則

第三講：反壟斷合規(guī)
引言：茅臺(tái)、五糧液價(jià)格壟斷案與汽車業(yè)反壟斷風(fēng)暴
一、反壟斷合規(guī)基礎(chǔ)
1. 反壟斷合規(guī)建設(shè)的必要性反壟斷風(fēng)險(xiǎn)
案例解析：合同、分銷、兼并與收購(gòu)、單方商業(yè)行為
2. 違規(guī)的后果
二、反壟斷法
1. 基本規(guī)則與執(zhí)法機(jī)關(guān)
2. 反壟斷分析方法
3. 橫向壟斷協(xié)議（案例解析）
4. 縱向壟斷協(xié)議（案例解析）
5. 濫用市場(chǎng)支配地位（案例解析）
6. 經(jīng)營(yíng)者集中（案例解析）
三、工商總局、發(fā)改委反壟斷執(zhí)法分析
四、反壟斷合規(guī)措施

第四講：勞動(dòng)管理合規(guī)
引言：勞動(dòng)爭(zhēng)議大數(shù)據(jù)背后的思考
一、勞動(dòng)合規(guī)基礎(chǔ)
1. 勞動(dòng)合規(guī)的必要性
2. 勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)
二、違規(guī)的法律后果
1. 罰款
2. 補(bǔ)償與賠償
3. 吊銷許可證
4. 刑事處罰重大勞動(dòng)安全事故罪
三、勞動(dòng)管理立法現(xiàn)狀
1. 主要?jiǎng)趧?dòng)立法摘要介紹
2. 勞動(dòng)合規(guī)的具體立法規(guī)定
四、勞動(dòng)管理合規(guī)措施
1. 規(guī)章制度應(yīng)走哪些程序
2. 勞動(dòng)合同與招用工管理
3. 特殊人員的勞動(dòng)保護(hù)
4. 工資支付與最低工資標(biāo)準(zhǔn)
5. 社會(huì)保險(xiǎn)問(wèn)題
五、勞動(dòng)爭(zhēng)議問(wèn)題的預(yù)先防控
1. 為什么多是企業(yè)敗訴
2. 企業(yè)如何走出被動(dòng)局面
案例解析：勞動(dòng)管理風(fēng)控

第五講：廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
引言：從《見(jiàn)字如面》到《朗讀者》
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律架構(gòu)
1. 著作權(quán)
2. 專利權(quán)
3. 商標(biāo)權(quán)
4. 商業(yè)秘密與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
5. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政權(quán)力
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)基礎(chǔ)
1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的必要性
2. 著作權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1）《漢語(yǔ)音韻學(xué)》、《送別》
2）葫蘆娃、黑貓警長(zhǎng)
3. 專利權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
案例：高通對(duì)魅族的專利圍堵
4. 商標(biāo)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
案例：“金龍魚”的慘痛教訓(xùn)與“克萊因國(guó)力方程”
5. 商業(yè)秘密合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
案例：可口可樂(lè)的長(zhǎng)盛不衰
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
1. 權(quán)益獲得階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
2. 權(quán)益使用階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3. 權(quán)益糾紛階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第六講：稅務(wù)合規(guī)
引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”
一、稅法的基本原理
1. 稅法的淵源
2. 稅法的基本原則
3. 稅法要素
4. 企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類
二、稅務(wù)合規(guī)的相關(guān)規(guī)定
1. 增值稅
2. 消費(fèi)稅
3. 企業(yè)所得稅
4. 征收管理
三、稅務(wù)合規(guī)體系的建設(shè)
1. 稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度
2. 稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
3. 稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
4稅務(wù)籌劃——“原罪”問(wèn)題

第七講：網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
引言：數(shù)據(jù)與新經(jīng)濟(jì)形式
一、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)
1. 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全
2. 網(wǎng)絡(luò)信息安全
3. 民法典與個(gè)人信息保護(hù)
二、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)
1. 被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
2. 單位風(fēng)險(xiǎn)與個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)
3. 法律責(zé)任及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
三、網(wǎng)絡(luò)安全法
1. 基本規(guī)則
2. 執(zhí)法機(jī)關(guān)
3. 地域適用范圍
4. 調(diào)整對(duì)象
四、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全合規(guī)
1. 網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)
2. 安全認(rèn)證與安全檢查
3. 網(wǎng)絡(luò)用戶身份管理制度
4. 網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急機(jī)制
5. 基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的特殊義務(wù)
五、網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)
1. 個(gè)人信息保護(hù)的立法
2. 個(gè)人信息的定義與分類
3. 個(gè)人信息收集和使用的基本原則
4. 非法贏利與刑事規(guī)制
六、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)合規(guī)體系要點(diǎn)
1. 主體認(rèn)定
2. 流程管理
3. 分類管理
4. 全球化視野

第八講：反賄賂合規(guī)
引言：賄賂與商業(yè)賄賂
一、反賄賂合規(guī)基礎(chǔ)
1. 反賄賂合規(guī)的必要性
2. 反賄賂合規(guī)的特點(diǎn)
3. 反賄賂合規(guī)的內(nèi)容
4. 反賄賂合規(guī)的責(zé)任主體
5. 不合規(guī)的后果
二、反賄賂合規(guī)管理基本情況
1. 基本規(guī)則
2. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
三、常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施
1. 禮品涉嫌行賄
2. 招待活動(dòng)涉嫌行賄
3. 樣品涉嫌行賄
4. 公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄
5. 人事聘用涉嫌行賄
6. 高行賄風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
7. 業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險(xiǎn)
8. 行業(yè)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
9. 傭金、回扣的法律定性
四、業(yè)績(jī)壓力與激勵(lì)機(jī)制
五、反賄賂合規(guī)管理
1. 基本規(guī)則
2. 特殊身份的紀(jì)律規(guī)定和行業(yè)行為規(guī)范
3. 受賄風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注崗位
4. 合規(guī)篩查
5. 合規(guī)傾向測(cè)試

第九講：刑事合規(guī)
引言：企業(yè)刑事犯罪大數(shù)據(jù)
一、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)
1. 刑事風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征
2. 刑事風(fēng)險(xiǎn)的后果
二、企業(yè)常見(jiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)
1. 非法吸收公眾存款罪
案例：吳英案
2. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
案例：黃光裕案
3. 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪
4. 生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪
案例：三鹿奶粉案
5. 涉稅與涉票犯罪
三、企業(yè)職員刑事風(fēng)險(xiǎn)
1. 國(guó)企工作人員貪污罪
2. 國(guó)企工作人員受賄罪
3. 國(guó)企工作人員挪用公款罪
4. 為親友非法牟利罪
5. 徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪
6. 非國(guó)家工作人員受賄罪
7. 非國(guó)家工作人員挪用資金罪
8. 貸款詐騙罪
9. 合同詐騙罪
10. 職務(wù)侵占罪
四、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范
1. 完善企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境
2. 貫徹刑事法治理念
3. 健全內(nèi)部刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 

高級(jí)經(jīng)濟(jì)師/律師資格
6年政府機(jī)關(guān)工作經(jīng)歷
18年上海市企業(yè)法律顧問(wèn)
10年大慶油田法律顧問(wèn)
先后擔(dān)任16家大中型企業(yè)董事、監(jiān)事
曾任：審計(jì)局 | 綜合秘書、審計(jì)員
曾任：大慶油田法律顧問(wèn)處|法規(guī)科長(zhǎng)/工商科長(zhǎng)/法律事務(wù)室主任
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險(xiǎn)防控、民法典深度解析、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、商業(yè)銀行信貸合規(guī)、擔(dān)保物權(quán)與債權(quán)管理、合同起草與審查能力訓(xùn)練、中共黨史系列課程
◇ 代理訴訟案件400余起，勝訴率達(dá)95%以上。
◇參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的法律咨詢論證20多項(xiàng)，涉及項(xiàng)目總金額1000多億元，為項(xiàng)目提供法律建議300多條，保證項(xiàng)目的正常運(yùn)作，無(wú)任何法律風(fēng)險(xiǎn)。
◇ 經(jīng)典課程《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引》、《商務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控》、《人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)防控》被工商銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、大唐電力、哈電集團(tuán)、中國(guó)煙草、國(guó)家電網(wǎng)、東北工業(yè)集團(tuán)等30多家企業(yè)常年返聘，推動(dòng)有關(guān)企業(yè)人力資源部與80000多人簽訂勞動(dòng)合同，使勞動(dòng)爭(zhēng)議案件下降近50%。
◇ 經(jīng)典課程《公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)防控》、《民法典基本規(guī)則深度解析》、《擔(dān)保制度案例解析》等課程被選為南京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)MBA、EMBA主干課程。

崔甲生老師擁有28年豐富的法律理論功底和辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，致力于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究，擅長(zhǎng)根據(jù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，針對(duì)性提供合同、勞動(dòng)用工等全面深入的法律專業(yè)知識(shí)和技能，找準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航，累計(jì)培訓(xùn)700多場(chǎng)次，授課學(xué)員40000余名，課程滿意度95%以上。
同時(shí)，老師具有一定的嚴(yán)謹(jǐn)性和前瞻性，在社會(huì)保險(xiǎn)法頒布之前就提出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)用工社會(huì)保險(xiǎn)的意見(jiàn)》，指導(dǎo)50多家企業(yè)對(duì)所用員工保險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行徹底清查，使企業(yè)在社會(huì)保險(xiǎn)法頒布之后避免出現(xiàn)勞動(dòng)爭(zhēng)議。幫助15家企業(yè)完善決策管理、合同管理、財(cái)務(wù)管理、勞動(dòng)人事管理等合規(guī)制度，助力企業(yè)實(shí)行可視化管理，合理避免企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
“專業(yè)化”：崔老師擁有專業(yè)的律師背景，在大慶油田任職期間，負(fù)責(zé)起草油田管理方面法律文件，對(duì)涉及全油田的規(guī)范性文件進(jìn)行法律審查，實(shí)現(xiàn)10年期間規(guī)范性文件處理零差錯(cuò)。對(duì)油田所屬4000家企業(yè)進(jìn)行工商登記規(guī)范化管理，并運(yùn)用現(xiàn)代管理手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)時(shí)無(wú)縫化管理，獲得“中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司管理現(xiàn)代化成果一等獎(jiǎng)”。
“成果化”：搭建集團(tuán)股權(quán)架構(gòu)和組織管理體系，建立各部門規(guī)章制度體系，并負(fù)責(zé)集團(tuán)及子公司的股權(quán)管理，共出具法律意見(jiàn)書400余份、業(yè)務(wù)操作及實(shí)施方案500余份，解決民事、經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件400多起，涉案總金額18億元，助力集團(tuán)避免、挽回經(jīng)濟(jì)損失3000余萬(wàn)元。

部分授課案例：
● 曾為大慶油田進(jìn)行《法律風(fēng)險(xiǎn)的邊界與操作實(shí)務(wù)》課程培訓(xùn)，并被公司下屬單位返聘50多期，期間，幫助部分單位起草和修訂規(guī)范性法律文件70多份，最大程度上強(qiáng)化各項(xiàng)法律文件，極大提高人員的工作效率，避免法律糾紛。
● 曾給大慶華誼實(shí)業(yè)公司進(jìn)行《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引》課程培訓(xùn)，針對(duì)公司法律事務(wù)進(jìn)行全盤梳理，使得公司在此后發(fā)生的3起經(jīng)濟(jì)案件中，減少經(jīng)濟(jì)損失4000多萬(wàn)元。
● 曾給上海良兆綜合市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司進(jìn)行6期《合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控》《企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控》課程培訓(xùn)，至今無(wú)刑事和治安案件發(fā)生，并助力企業(yè)市場(chǎng)攤位招租率提升40%，后被聘請(qǐng)為常年法律顧問(wèn)。
● 曾給國(guó)網(wǎng)吉林省電力有限公司進(jìn)行20期《民法典基本規(guī)則深度解析》課程培訓(xùn)，使學(xué)員學(xué)習(xí)了解電力行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及新規(guī)，在工作中更好更快地運(yùn)用法律新規(guī)去解決問(wèn)題，給學(xué)員們工作和生活帶來(lái)很大的便利，也大大提高了工作效率。

主講課程：
《商務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控》
《合同法律基礎(chǔ)系列課程》
《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)指南》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引》
《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控》
《銀行職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防控案例解析》
《民法典基本規(guī)則深度解析》
《人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)防控》
《習(xí)近平法治思想與依法治國(guó)戰(zhàn)略》
《公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)防控》
《企業(yè)決策層必備法律知識(shí)與案例解讀》
《中小企業(yè)公司治理優(yōu)化指南》
《公司股權(quán)設(shè)計(jì)系列課程》
《毛主席詩(shī)詞與中共黨史》
《百年奮斗重大成就與歷史經(jīng)驗(yàn)》系列講座

部分客戶評(píng)價(jià)：
很難懂的法律問(wèn)題，經(jīng)崔老師一講，就變得特別簡(jiǎn)單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近油田的實(shí)際，有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情，所以，大家聽(tīng)起來(lái)就特別有興致。以后我們?cè)僬?qǐng)老師，就找你這種風(fēng)格的。
——交通銀行信息中心 張總
崔老師講課面向?qū)嶋H應(yīng)用，操作性很強(qiáng)。各部門領(lǐng)導(dǎo)今天都在，你們回去要按照崔老師講的方法，把本部門的工作再梳理一遍。下一步，我們準(zhǔn)備請(qǐng)崔老師幫我們完善各項(xiàng)規(guī)章制度，一定要把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)降下來(lái)，就像崔老師講的那樣，要防患于未然。
——大慶試油試采公司 武總
今天我們是第三次請(qǐng)崔老師講課，前兩次講課之后，效果都非常明顯，管理人員處理客戶關(guān)系更恰當(dāng)了，投訴部對(duì)消費(fèi)者的投訴也都處理得恰到好處。
——上海良兆市場(chǎng)公司 柳總
崔老師講課風(fēng)格獨(dú)樹(shù)一幟，不講概念，直奔具體問(wèn)題，等到具體問(wèn)題講清楚了，讓我們聽(tīng)課的學(xué)員來(lái)歸納概念。講的太好了。原來(lái)以為法律課很枯燥，經(jīng)崔老師這么一講，就像談家長(zhǎng)里短一樣，太接地氣了。
——大唐電力 許總監(jiān)
崔老師講課風(fēng)趣幽默，有時(shí)候像是在聽(tīng)小品和單口相聲。那么難的法律問(wèn)題，居然通過(guò)幾個(gè)故事就講清楚了，而且還很深刻，真是佩服。
——漢口銀行 劉主任
崔老師的課百聽(tīng)不厭，只要有時(shí)間我就參加。特別是講的那些方法，回去都用得上。原來(lái)打官司我們單位都很被動(dòng)，現(xiàn)在好了，證據(jù)我事先就準(zhǔn)備好了，不用打官司了，對(duì)方一看我們什么證據(jù)都有，就徹底泄氣了，反倒主動(dòng)托人找我們要求和解。
——大慶采油二廠 孫主任 

• 電子、珠寶等企業(yè)合理避稅技巧及實(shí)戰(zhàn)案例

   

  中國(guó)稅制將有重大改革，增值稅將由生產(chǎn)型改為消費(fèi)型；消費(fèi)稅將調(diào)整征收范圍和稅率 ☆ 深圳作為試點(diǎn)城市，國(guó)稅、地稅合并方案已定，企業(yè)所得稅率將由15%上調(diào)為24% ☆ 應(yīng)對(duì)措施----合理避稅 　　隨著劉曉慶取保候?qū)徏懊⒚羟澳杏旬?dāng)年逃稅風(fēng)波的舊話重提，媒體和公眾再次聚焦逃稅問(wèn)題。隨著稅制改革及征管體系的加強(qiáng)，非法逃稅必將遭到嚴(yán)懲。 　　俗語(yǔ)..

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