一、銀監(jiān)會《銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀
導(dǎo)言
1.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》出臺背景
2.銀行金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境
3.互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境
4.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》簡介
5.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》與巴塞爾《有效銀行監(jiān)管核心原則》
6.監(jiān)管驅(qū)動(dòng)下的銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的格局
第一章總則
1.建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性
2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的定義、框架與內(nèi)容
3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系面對的風(fēng)險(xiǎn)類別
4.良好風(fēng)險(xiǎn)管理體系的特征
第二章風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)
1.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)
3.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
4.風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線
第三章風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額
1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略結(jié)構(gòu)
2.風(fēng)險(xiǎn)偏好
3.風(fēng)險(xiǎn)限額管理
4.資產(chǎn)配置
第四章風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
1.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制制度
2.基本風(fēng)險(xiǎn)管理程序
3.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
4.壓力測試與應(yīng)急計(jì)劃
第五章管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量
1.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)必要功能
3.風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)需求與數(shù)據(jù)來源
4.數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
第六章內(nèi)部控制和審計(jì)
1.內(nèi)部控制的地位與作用
2.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)聯(lián)關(guān)系
3.內(nèi)部審計(jì)在銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用
4.銀行金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)模式與基本方法
第七章監(jiān)督管理
1.監(jiān)管驅(qū)動(dòng)下的風(fēng)險(xiǎn)管理
2.核心監(jiān)管工具
3.合規(guī)監(jiān)管手段
第八章附則
其他重要的各類具體風(fēng)險(xiǎn)管理指引
二、商業(yè)銀行董監(jiān)事會在銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的作用
1.風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念
2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素
內(nèi)部環(huán)境
設(shè)定目標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識別
風(fēng)險(xiǎn)評估
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
控制活動(dòng)
信息與溝通
監(jiān)督與反饋
3.風(fēng)險(xiǎn)管理體系管理目標(biāo)的設(shè)定
4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心任務(wù)
5.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
6.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的流程分解
7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的全景視圖
8.董監(jiān)事會在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中應(yīng)發(fā)揮的作用
董監(jiān)事會在風(fēng)險(xiǎn)管理中的取位
董監(jiān)事會對銀行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管
董監(jiān)事會明確表達(dá)的管理期望
董監(jiān)事會確立的風(fēng)險(xiǎn)管理模式
董監(jiān)事會倡導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化
董監(jiān)事會的風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)
董監(jiān)事會對風(fēng)險(xiǎn)管理人才的關(guān)注與培育
三、商業(yè)銀行經(jīng)營合規(guī)性的監(jiān)管
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
2.商業(yè)銀行經(jīng)營管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍
3.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織落實(shí)
內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理（預(yù)備知識）
1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用
2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法
4.操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控
商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事中管理
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事后管理
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警的機(jī)制與技術(shù)路線
6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置
基于操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分布
內(nèi)部控制
資本與資產(chǎn)
損失準(zhǔn)備金
風(fēng)險(xiǎn)集中
關(guān)聯(lián)交易
流動(dòng)性
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測模型
3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
經(jīng)營違規(guī)
專項(xiàng)審計(jì)
業(yè)務(wù)流程管控
業(yè)務(wù)持續(xù)性
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型驗(yàn)證
非現(xiàn)場與現(xiàn)場結(jié)合的稽查機(jī)制
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合
13個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合（銀監(jiān)會及商業(yè)銀行）
基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類
2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)
資本管理
資產(chǎn)管理
信用風(fēng)險(xiǎn)集中度
利率風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)撥備
資產(chǎn)流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)抵御
3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型
4.預(yù)警機(jī)制的建立與預(yù)警處置
四、銀行董監(jiān)事會風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管關(guān)注的重要領(lǐng)域
1.資本管理
巴塞爾新資本協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的三大支柱
中國銀保監(jiān)會銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的四大工具
資本充足率監(jiān)管的核心內(nèi)容
2.全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理
全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理的意義與作用
信用風(fēng)險(xiǎn)事先管理的流程與核心內(nèi)容
信用風(fēng)險(xiǎn)事中管理的流程與核心內(nèi)容
信用風(fēng)險(xiǎn)事后管理的流程與核心內(nèi)容
3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的模式與框架
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的比例法
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的缺口法
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)金流量法
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的壓力測試方法
4.利率風(fēng)險(xiǎn)管理
利率風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用場景
利率風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容
5.集中度風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行資產(chǎn)配置策略
集中度風(fēng)險(xiǎn)分類
集中度風(fēng)險(xiǎn)管理的策略
6.壓力測試
商業(yè)銀行壓力測試應(yīng)用的領(lǐng)域
壓力測試的流程與關(guān)鍵點(diǎn)
商業(yè)銀行實(shí)施壓力測試的主要情景
董監(jiān)事會對壓力測試結(jié)果的響應(yīng) 

【講師背景】
中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后
在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長期從事研究工作
北京市運(yùn)籌學(xué)會常務(wù)理事
風(fēng)險(xiǎn)管理師資格認(rèn)證中國專家委員會委員
CERM專家認(rèn)證（中國）委員會委員
世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動(dòng)部養(yǎng)老保險(xiǎn)項(xiàng)目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項(xiàng)目專家
中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團(tuán)公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢顧問
嘉睿軟件首席設(shè)計(jì)師
【講師經(jīng)歷】
胡樂群博士長期從事企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢工作，對企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、市場風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制等有較為豐富的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)。
長期從事企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制的研究及工具軟件的開發(fā)工作。在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。
在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。
同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在應(yīng)用軟件系統(tǒng)開發(fā)上涉獵過許多行業(yè)，出任過多個(gè)軟件產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開發(fā)上做了大量的工作。
目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢顧問，負(fù)責(zé)公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢方面的規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別模型、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)等工作，承擔(dān)了銀監(jiān)會、商業(yè)銀行和企業(yè)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理重大項(xiàng)目的咨詢顧問和業(yè)務(wù)支持工作。
胡樂群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用的研究和實(shí)踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負(fù)責(zé)人完成了“中國宏觀經(jīng)濟(jì)決策支持系統(tǒng)”。是我國第一個(gè)用于國家級經(jīng)濟(jì)決策的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會有關(guān)企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的研究及工具軟件的開發(fā)研究工作，并一直擔(dān)任亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn)《風(fēng)險(xiǎn)評估》、《風(fēng)險(xiǎn)信息》、《內(nèi)部控制》、《操作風(fēng)險(xiǎn)》和《財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)》、《決策與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)》課程的授課老師。
【主講課程】
商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理系列培訓(xùn)課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）
基礎(chǔ)課程
1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（銀行八大風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)引）
2.風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)
3.企業(yè)內(nèi)部控制
4.通過財(cái)務(wù)報(bào)表識別經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（資金鏈風(fēng)險(xiǎn)）
5.通過財(cái)務(wù)報(bào)表識別經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)綜合績效）
專業(yè)課程
6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)（基于指引）
7.商業(yè)銀行資本管理
8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)管理
9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理
10.客戶評級與債項(xiàng)評級
11.基于稽核與審計(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)管理
12.資產(chǎn)負(fù)債管理之資金轉(zhuǎn)移定價(jià)與成本分?jǐn)?
13.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)限額管理
工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
基礎(chǔ)培訓(xùn)
1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（可選）
2.風(fēng)險(xiǎn)評估
3.內(nèi)部控制
4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
實(shí)操培訓(xùn)
1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理
2.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理
3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與管理
4.市場風(fēng)險(xiǎn)管理
5.操作風(fēng)險(xiǎn)管理
6.內(nèi)部控制審計(jì)
7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)
8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)
9.風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)影響分析（高級） 

• 洛陽“三合一” 課程大綱

   

  第一部分：十九屆五中全會與十四五規(guī)劃2020年10月26日，中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議在京召開。中央委員會總書記習(xí)近平代表中央政治局向全會作工作報(bào)告，并就《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議（討論稿）》向全會作了說明。10月29日，中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議通過《中國共產(chǎn)黨..

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• 向全業(yè)務(wù)運(yùn)營的城域光網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃與建設(shè)培訓(xùn)課程大綱

   

  一、通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景和趨勢1.全球互聯(lián)網(wǎng)流量現(xiàn)狀和趨勢2.全球無線接入流量變化趨勢3.全球消費(fèi)者網(wǎng)絡(luò)視頻變化趨勢4.中國網(wǎng)民規(guī)模和結(jié)構(gòu)二、中國移動(dòng)全業(yè)務(wù)布局和實(shí)現(xiàn)1.電信運(yùn)營商全業(yè)務(wù)格局2.全業(yè)務(wù)運(yùn)營的概念和特點(diǎn)3.中國移動(dòng)全業(yè)務(wù)運(yùn)營現(xiàn)狀4.全業(yè)務(wù)競爭下客戶的典型需求5.中國移動(dòng)全業(yè)務(wù)布局6.全業(yè)務(wù)基礎(chǔ)通信..

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• 大數(shù)據(jù)PTN網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃與建設(shè)培訓(xùn)課程大綱

   

  1.中國移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)概述1.1全運(yùn)營時(shí)代中國移動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)1.2傳輸網(wǎng)的功能1.3中國移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)1.4中國移動(dòng)技術(shù)選擇和技術(shù)定位2.PTN網(wǎng)絡(luò)技術(shù)2.1PTN的網(wǎng)絡(luò)定位2.2PTN的基本概念2.3PTN的體系架構(gòu)2.4 PTN設(shè)備整體框架2.5PTN的關(guān)鍵技術(shù)2.6 PTN的多業(yè)務(wù)承載2.7PTN的OAM技術(shù)..

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• 銀行數(shù)據(jù)應(yīng)用實(shí)踐課程大綱

   

  1.銀行數(shù)據(jù)應(yīng)用的問題• 互聯(lián)網(wǎng)金融尤其依賴數(shù)據(jù)
• 金融業(yè)本身就是基于數(shù)據(jù)與信息的產(chǎn)業(yè) • 數(shù)據(jù)分析推動(dòng)了銀行的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新
• 未來互聯(lián)網(wǎng)銀行模式
• 傳統(tǒng)銀行與互聯(lián)網(wǎng)金融的結(jié)合
• 目前的問題: ü數(shù)據(jù)特點(diǎn)..

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• 中臺系統(tǒng)建設(shè)課程大綱

   

  第一部分：中臺概念和發(fā)展歷史（1小時(shí)）1.什么是中臺？2.中臺出現(xiàn)的歷史背景？3.中臺戰(zhàn)略與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)系？4.國內(nèi)外中臺戰(zhàn)略發(fā)展情況分析。第二部分：中臺能力建設(shè)戰(zhàn)略分析（3小時(shí)）1.中臺戰(zhàn)略的價(jià)值體現(xiàn)2.正確定義“大中臺、小前臺”3.大中臺戰(zhàn)略的實(shí)例討論(1).組織架構(gòu)模式(2).業(yè)..

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• 大數(shù)據(jù)課程大綱

   

  課程目錄 主要內(nèi)容概要 1.數(shù)據(jù)分析概述 ..

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